第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告

欄目：公司公告發(fā)布時(shí)間：2023-08-29

證券代碼：002213 證券簡稱：大為股份公告編號(hào)：2023-086

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議通知于2023年8月23日以專人送達(dá)、電子郵件等方式送達(dá)。會(huì)議于2023年8月28日以通訊表決方式召開，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席李文瑾女士召集并主持。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名，公司董事會(huì)秘書列席了本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

1.會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。

根據(jù)公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司對(duì)2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由27人調(diào)整為26人，其中股票期權(quán)的首次授予激勵(lì)對(duì)象由14人調(diào)整為13人，限制性股票的首次授予激勵(lì)對(duì)象為13人；本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益總計(jì)為200.00萬份，首次授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益數(shù)量由173.59萬份調(diào)整為167.73萬份，其中本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由65.37萬份調(diào)整為59.51萬份，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票數(shù)量為108.22萬股；本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益數(shù)量由26.41萬份調(diào)整為32.27萬份，其中本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)數(shù)量由9.63萬份調(diào)整為15.49萬份，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量為16.78萬股。

經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。調(diào)整后的首次授予激勵(lì)對(duì)象均符合《公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象的條件，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所對(duì)該事項(xiàng)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告和法律意見書。

《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2023-087）具體內(nèi)容詳見2023年8月29日《證券時(shí)報(bào)》《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）；《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整和首次授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》《上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》具體內(nèi)容詳見2023年8月29日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

2.會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。

除1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購股票期權(quán)外，本次授予的激勵(lì)對(duì)象與公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的首次授予激勵(lì)對(duì)象范圍相符。

本次擬獲授股票期權(quán)/限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均具備《公司法》《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形，激勵(lì)對(duì)象中無獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。本次擬獲授股票期權(quán)/限制性股票的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，滿足獲授條件。

公司和本次授予激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)/限制性股票的情形，公司本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)/限制性股票的條件已經(jīng)滿足。

監(jiān)事會(huì)同意公司以2023年8月28日作為首次授權(quán)/授予日，向符合授予條件的13名激勵(lì)對(duì)象授予59.51萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為12.43元/份；向符合授予條件的13名激勵(lì)對(duì)象授予108.22萬股限制性股票，授予價(jià)格為7.77元/股。

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所對(duì)該事項(xiàng)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告和法律意見書。

《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2023-088）具體內(nèi)容詳見2023年8月29日《證券時(shí)報(bào)》《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）；《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整和首次授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》《上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》具體內(nèi)容詳見2023年8月29日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。