證券代碼：002213           證券簡(jiǎn)稱：大為股份             公告編號(hào)：2023-087

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年8月28日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年8月29日披露在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2023-085）等文件。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定及公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司擬對(duì)2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。具體情況如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序

（一）2023年6月28日，公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所對(duì)此出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)。

同日，公司第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核查公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

（二）2023年6月29日至2023年7月8日，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司官網(wǎng)進(jìn)行了公示，并于2023年7月12日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及審核意見(jiàn)》。

（三）2023年7月17日，公司第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所對(duì)此出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)。

（四）2023年8月3日，公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授權(quán)/授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益，并辦理授予權(quán)益所必需的全部事宜。公司于2023年8月4日披露了《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

（五）2023年8月28日，公司第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。根據(jù)公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)/授予日為2023年8月28日，向符合激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予總計(jì)167.73萬(wàn)份權(quán)益，其中向符合條件的13名激勵(lì)對(duì)象授予59.51萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為12.43元/份；向符合條件的13名激勵(lì)對(duì)象授予108.22萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為7.77元/股。獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并對(duì)本次調(diào)整及授予事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所對(duì)此出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)。

二、關(guān)于調(diào)整本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的情況

鑒于有1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄公司擬授予其的全部股票期權(quán)合計(jì)5.86萬(wàn)份。根據(jù)公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司擬對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由27人調(diào)整為26人，其中股票期權(quán)的首次授予激勵(lì)對(duì)象由14人調(diào)整為13人，限制性股票的首次授予激勵(lì)對(duì)象為13人。本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益總計(jì)為200.00萬(wàn)份，首次授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益數(shù)量由173.59萬(wàn)份調(diào)整為167.73萬(wàn)份，其中本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由65.37萬(wàn)份調(diào)整為59.51萬(wàn)份，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票數(shù)量為108.22萬(wàn)股；本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益數(shù)量由26.41萬(wàn)份調(diào)整為32.27萬(wàn)份，其中本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)數(shù)量由9.63萬(wàn)份調(diào)整為15.49萬(wàn)份，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量為16.78萬(wàn)股。

除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃一致。本次調(diào)整內(nèi)容在公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

三、本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)對(duì)公司的影響

本次對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》及《公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及股東利益的情形。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的調(diào)整是基于公司實(shí)際情況，調(diào)整事項(xiàng)符合《管理辦法》和《公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。本次調(diào)整事項(xiàng)在公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，已履行了相關(guān)的審批程序，調(diào)整程序合法、合規(guī)。本次調(diào)整事項(xiàng)未違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，不存在損害公司及公司全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。

綜上所述，我們一致同意公司對(duì)2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

根據(jù)公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由27人調(diào)整為26人，其中股票期權(quán)的首次授予激勵(lì)對(duì)象由14人調(diào)整為13人，限制性股票的首次授予激勵(lì)對(duì)象為13人；本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益總計(jì)為200.00萬(wàn)份，首次授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益數(shù)量由173.59萬(wàn)份調(diào)整為167.73萬(wàn)份，其中本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由65.37萬(wàn)份調(diào)整為59.51萬(wàn)份，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票數(shù)量為108.22萬(wàn)股；本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益數(shù)量由26.41萬(wàn)份調(diào)整為32.27萬(wàn)份，其中本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)數(shù)量由9.63萬(wàn)份調(diào)整為15.49萬(wàn)份，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量為16.78萬(wàn)股。

經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》和《公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。調(diào)整后的首次授予激勵(lì)對(duì)象均符合《公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象的條件，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

六、律師出具的法律意見(jiàn)

上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整及股票期權(quán)/限制性股票首次授予事項(xiàng)已經(jīng)取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；董事會(huì)有權(quán)調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃并確定授予日；本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)/限制性股票首次授予的條件已滿足；董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整、董事會(huì)確定的股票期權(quán)/限制性股票首次授予日、本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)/限制性股票首次授予的授予對(duì)象及授予條件等事項(xiàng)均符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定；公司尚需就本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)/限制性股票首次授予辦理信息披露、登記等事宜。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司出具的關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告認(rèn)為：本次激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次股票期權(quán)與限制性股票的首次授權(quán)/授予日、行權(quán)/授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定以及相關(guān)調(diào)整和授予事項(xiàng)均符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》《公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，不存在不符合公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形。

八、備查文件

（一）經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的《第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議》；

（二）經(jīng)與會(huì)獨(dú)立董事簽字的《獨(dú)立董事關(guān)于第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

（三）經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會(huì)印章的《第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議》；

（四）上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整和首次授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)；

（五）上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年8月28日